广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金
上市交往公告书
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
注册登记东谈主：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：深圳证券交往所
上市时候：2025 年 2 月 7 日
公告日历：2025 年 1 月 27 日
一、 遑急声明与领导
《广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告书》
（以下简
称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）
、《证券投资
基金信息表示内容与神气准则第 1 号〈上市交往公告书的内容与神气〉
》和《深圳证券交往
所证券投资基金上市法令》的礼貌编制，广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投
资基金（以下简称“本基金”）的料理东谈主广发基金料理有限公司的董事会及董事保证本公告
所载府上不存在差错记录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完好
性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐资
料等内容的真是性、准确性和完好性，承诺其中不存在差错记录、误导性论述或者要紧遗漏。
中国证监会、深圳证券交往所对本基金上市交往及关联事项的意见，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的关联内容，请投资者扎眼查阅 2025 年 1 月 3 日刊登在中国
证监会基金电子表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金料理有限公司网站
（www.gffunds.com.cn）上的《广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金招
募说明书》
。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政
治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系
统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
由于本基金是交往型怒放式指数基金，特定风险包括：标的指数答谢与债券商场平均回
报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险、标的
指数变更的风险、基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 揣测错
误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购和赎回名额的
风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构办事的风险、成份券背约的风险、成份券
停牌的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险等。除此之外，本基金还面对投
资特定品种（包括国债期货、信用繁衍品等）的独有风险。
本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高于货
币商场基金。本基金为指数型基金，接收抽样复制策略追踪标的指数，其风险收益特征与标
的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征雷同。
本基金为交往型怒放式指数基金（ETF）
，将在深圳证券交往所上市。投资者投资于本基
金前请厚爱阅读证券交往所及登记结算机构的研讨业务法令，确保具备研讨专科学问后方可
参与本基金的申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即示意对基金认购、
申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替
代、现款差额等研讨的交收方式依然认同。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需防范，使用深圳证券交往所证券投资基
金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交往，如投资者需要使用深证基准作念市信用债指
数的成份券参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交往所 A 股账户。
本基金以 1 元运转面值进行召募，在商场波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破
投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
基金料理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募
说明书》、
《基金居品府上提要》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资
决策，自行承担投资风险。
基金的过往事迹并不预示其畴昔发挥，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本
基金发挥的保证。
二、 基金概览
东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股
份有限公司、东兴证券股份有限公司、耿直证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国
金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限包袱公司、国泰君安证券股份
有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通
证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公
司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限包袱公司、江海证券有限公司、联储证券股份有
限公司、吉利证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限
公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国星河
证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公
司、中国中金资产证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中
信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司（以上
排行无先后法令）
。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，基金料理东谈主将另行公告。基金料理东谈主可根据情
况变更申购赎回代办券商，并实时公告。
三、 基金的召募与上市交往
（一） 本基金召募情况
（1）网下现款发售直销机构
广发基金料理有限公司
（2）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务履历的深圳证券交往所会员单元办理，具体名单如
下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、耿直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉利证券、瑞 银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、草创证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券（排行不分先后）
。
要是会员单元有所加多或减少，请以深圳证券交往所的具体礼貌为准，本基金料理东谈主不
就此事项进行公告。
（3）网下现款发售代理机构：长江证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万
宏源西部证券有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山
东）有限包袱公司等代销机构（以上排行不分先后，具体名单详见本基金研讨公告）。
本基金于2025年1月7日起公开召募，基金召募职责已于2025年1月16日胜利结果。经德
勤华永司帐师事务所（颠倒深广合伙）验资，本基金灵验认购户数为1,130户，网上现款申
请净灵验认购资金金额为东谈主民币1,734,580,000.00元，经登记结算机构揣测并阐明的灵验认
购资金在召募工夫产生的利息悉数东谈主民币93,122.96元（该部分利息将于季度结息后划入基
金托管账户）
，折算成基金份额悉数1,734,672,935.00份。至此，网上现款肯求阐明的灵验
认购资金悉数东谈主民币1,734,673,122.96元，共折算成1,734,672,935.00份基金份额。网下现
金肯求净灵验认购资金金额为东谈主民币499,997,500.00元，经基金料理东谈主揣测并阐明的通过基
金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募工夫产生的利息为东谈主民币101,249.39元，
折算成基金份额悉数500,098,744.00份。至此，网下现款肯求灵验认购资金悉数东谈主民币
购资金1,734,580,000.00元（不含在召募工夫产生的利息）和网下现款肯求阐明的灵验认购
资金500,098,749.39元已于2025年1月21日转入于兴业银行开立的托管账户。
在基金召募期内，广发基金料理有限公司的基金从业东谈主员认购基金份额0份，其中高等
料理东谈主员、基金司理未握有本基金份额。广发基金料理有限公司未使用固有资金认购广发深
证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金的份额。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作料理宗旨》以及
《广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》
《广发深证基准作念市
信用债交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书》的关联礼貌，本基金召募相宜关联条目，
本基金料理东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年1月22日获书面阐明，基金合
同自该日起肃肃胜利。自基金合同胜利之日起，本基金料理东谈主来源肃肃料理本基金。
召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计2,234,771,679.00份，已一皆计入投资者账
户，归投资者系数。
（二）基金份额折算
根据《广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》和《广发深
证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书》的关联礼貌，广发基金料理
有限公司决定对本基金进行基金份额折算与变更登记，并详情2025年1月23日为权益登记日。
权益登记日（折算当日）本基金折算前基金份额总额为2,234,771,679.00份，折算前基金份
额净值为0.9999元；权益登记日（折算当日）本基金折算后基金份额总额为22,347,657.00
份，折算后基金份额净值为99.9944元。
基金料理东谈主已对各基金份额握有东谈主握有的本基金基金份额进行了折算，并由本基金登记
机构进行了变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基
金份额数额将发生治愈，但治愈后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。除少量点余数处理外，基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无内容性影响。
基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。
（三）基金上市交往
投资者在深圳证券交往所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级商场交往。
不存在未上市交往的基金份额。
基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值。用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额
净值由基金料理东谈主负责揣测，基金托管东谈主复核。本基金上市交往后，基金料理东谈主于每个职责
日交往结果后将经过基金托管东谈主复核的基金份额净值传送给深圳证券交往所，深圳证券交往
所于每个估值日的下一个职责日通过行情系统揭示。
四、 握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
限定2025年1月23日，本基金份额握有东谈主户数为1,130户，平均每户握有的基金份额
（二）握有东谈主结构
限定2025年1月23日，本基金份额握有东谈主结构如下：
个东谈主投资者握有的基金份额为392,397.00份，占基金总份额的1.76%；
机构投资者握有的基金份额为21,955,260.00份，占基金总份额的98.24%。
（三）限定2025年1月23日，前十名基金份额握多情面况
占基金份
序号 握有东谈主称号（全称） 握有基金份额
额的比例
－稳赢 6 号鸠合伙金信赖蓄意
添利 2 号鸠合伙金信赖蓄意
五、 基金主要当事东谈主简介
（一）基金料理东谈主
称号：广发基金料理有限公司
法定代表东谈主：葛长伟
总司理：王凡
注册成本：14,097.8万元东谈主民币
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
设立批准文号：中国证监会证监基金字200391号
工商登记注册的法东谈主营业牌照文号：914400007528923126
策动范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务
推动称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
点火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融更始投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
合 计 100%
自成立以来，公司不断起劲于于健全公司治理结构，严格按照法律律例要求，建立组织架
构健全、职能分辨表示、制衡监督灵验、里面运作联接、激发敛迹合理的公司治理架构，保
握公司轨范运作，保护基金份额握有东谈主利益。公司设立了健全、表示的组织架构，并根据业
务需要进行了合理的职能单干。
公司组织架构主要分为投研条线、商场条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动权
益、指数投资、量化投资、固定收益投资、海外投资、资产配置、宏不雅策略、行业磋商等职
能部门，负责按各自专科单干开展投资磋商、投而已理等职责。商场条线包括居品瞎想、零
售业务、机构业务、互联网金融业务、待业金业务、战术与更始业务等职能部门，负责按各
自所属客户群体开展居品瞎想、客户推行和客户办事等职责；中后台条线包括风险料理板块、
业务援手板块和料理援手板块，上述板块包含相应职能部门，风险料理板块主要负责投资、
居品与商场、运营方面的合规料理、内审稽核、投资风险料理及数据办事等职责，业务援手
板块主要负责信息安全与运维、系统开拓、数据平台研发、组合交往、司帐与结算、注册登
记等职责，料理援手板块主要负责规划磋商、财务料理、东谈主力行政等职责。
经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金料理有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司现在领有公募基金料理、社保基金境内托付投而已理东谈主、基本养老保
险基金证券投而已理机构、特定客户资产料理、基金投资参谋人、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托料理保障资金投而已理东谈主和保障保障基金托付资产料理投而已理东谈主等业务履历，是具备
详细伙产料理才智与教学的大型基金料理公司。
公司坚握“专科创造价值、客户利益为上”的理念，起劲于成为多资产、多策略、多商场
的当先万能资产料理机构，为投资者创造持久、寂静、可握续的答谢，为我国成本商场的繁
荣与发展孝敬力量。
谋划电话：020-83936666
士学位643东谈主和学士学位217东谈主。
高翔先生，经济学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发民玉纯债债券型
证券投资基金基金司理(自2020年1月20日起任职)、广发汇择纯债一年依期怒放债券型证券
投资基金基金司理(自2020年2月7日起任职)、广发民丰一年依期怒放债券型发起式证券投资
基金基金司理(自2020年8月7日起任职)、广发汇荣三个月依期怒放债券型发起式证券投资基
金基金司理(自2021年7月16日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金司理(自2022
年7月11日起任职)、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金司理(自2022年8月9日
起任职)、广发汇阳三个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理(自2022年8月23日
起任职)、广发政策性金融债债券型证券投资基金基金司理(自2024年12月30日起任职)、广发
深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金基金司理(自2025年1月22日起任职)。
曾在中国邮政储蓄银行股份有限公司先后任资金营运部资产料理处副处长、金融同行部搭理
投资处副处长、资产料理部固定收益处副处长，曾任广发基金料理有限公司债券投资部副总
司理，广发汇承依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理(自2018年10月19日至2019年
广发转型升级纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理(自2019年6月4日至2020年10月19日)、
广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自2018年12月25日至2021年1月12日)、广发汇优66
个月依期怒放债券型证券投资基金基金司理(自2019年12月5日至2022年8月9日)、广发景华
纯债债券型证券投资基金基金司理(自2020年5月28日至2024年7月1日)、广发汇元纯债依期
怒放债券型发起式证券投资基金基金司理(自2018年4月13日至2024年9月19日)。
（二）基金托管东谈主
（1）基本情况
称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号4层
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行银复1988347号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号
组织神气：股份有限公司
注册成本：207.74亿元东谈主民币
存续工夫：握续策动
（2）发展概况及财务气象
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制贸易银
行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日肃肃在上海证券交往所挂牌上市（股票代码：
杀青营业收入2108.31亿元，同比镌汰5.19%，杀青包摄于母公司推动的净利润771.16亿元。
开业三十多年来，兴业银行永远坚握“诚恳办事，相伴成长”的策动理念，起劲于于为客户提
供全面、优质、高效的金融办事。
兴业银行总行设资产托管部，下设详细料理处、基金证券业务处、信赖保障业务处、理
财私募业务处、居品料理处、稽核监察处、投资监督料理处、运行料理处等处室，共有职工
兴业银行于2005年4月26日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：证监基金字
200574号。限定2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资
产净值悉数25372.53亿元，基金份额悉数24324.13亿份。
（1）里面限制规划
严格战胜国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联料理礼貌，称职策动、
轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好，确保关联信息的真
实、准确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（2）里面限制组织结构
兴业银行基金托管业务里面限制组织架构由总行里面限制委员会、总行风险料理部门、
总行审计部、总行资产托管部、总走时营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控
制组织依照本行研讨轨制对本行托管业务风险料理和里面限制实施料理。
（3）里面限制原则
①全面性原则：里面限制链接资产托管业务的全过程，隐蔽各项业务和居品，以及从事
资产托管业务的各机构和从业东谈主员；
②遑急性原则：里面限制应当在全面限制的基础上，关爱遑急业务事项和高风险鸿沟；
③独处性原则：开展托管业务的部门和岗亭的设立应权责分明、相对独处、相互制衡；
④审慎性原则：内控与风险料理必须以退缩风险，保证托管资产的安全与完好为起点，
“内控优先”，“轨制优先”
，审慎发展资产托管业务；
⑤制衡性原则：里面限制应当在治理结构、机构设立及权责分派、业务经过等方面形成
相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果；
⑥适合性原则：里面限制体系应同所处的环境相适合，以合理的成本杀青内控规划，内
部轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动料理的需要，当令进行相
应修改和完善；里面限制存在的问题应当大致得到实时反应和改良；
⑦成本效益原则：里面限制应当衡量实施成本与预期效益，以恰当的成本杀青存效限制。
（4）里面限制轨制及措施
①轨制建立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、扎眼的操作手册、严格的东谈主员
行径轨范等一系列规章轨制。
②建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。
③风险识别与评估：稽核监察处素养业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控
制措施。
④相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁料理和音像监控。
⑤东谈主员料理：进行依期的业务与事迹谈德培训，使职工竖立风险退缩与限制理念，并签
订承诺书。
⑥救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工依期演练；建立他乡灾备中心，保
证业务不中断。
基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》
、《运作办
法》、基金合同过头他关联礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限
制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的揣测、收益分派、
申购赎回以过头他关联基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背《基金法》、
《运作宗旨》、基金合同和关联法律律例
礼貌的行径，应实时以书面神气文书基金料理东谈主限期改良，基金料理东谈主收到文书后应实时核
对并以书面神气对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复
查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内改良的，
基金托管东谈主应申报中国证监会。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法行径，立即申报中国证监会，同期，文书基金管
理东谈主限期改良，并将改良结果申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、
行政律例和其他关联礼貌，或者违背基金合同商定的，应当断绝履行，立即文书基金料理东谈主，
并实时向中国证监会申报。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往方法依然胜利的投资指示违背法律、行政律例和其
他关联礼貌，或者违背基金合同商定的，应当立即文书基金料理东谈主，并实时向中国证监会报
告。
（三）验资机构
司帐师事务所：德勤华永司帐师事务所（颠倒深广合伙）
住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
主要策动形势：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
履行事务合伙东谈主：付建超
电话：021- 6141 8888
传真：021- 6335 0003
承办注册司帐师：江丽雅、林婷婷
研讨东谈主：江丽雅
六、 基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、 基金财务气象
（一）基金召募工夫用度
本次基金召募工夫所发生的信息表示费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金资
产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前遑急财务事项
本基金发售后至上市交往公告书公告前无遑急财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
限定公告日前两个职责日即2025年1月23日，本基金的资产欠债表（未经审计）如下：
金额单元：东谈主民币元
资产 期末余额 欠债和系数者权益 期末余额
资 产： 欠债：
银行进款 2,234,976,706.57 短期借款 -
结算备付金 - 交往性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
交往性金融资产 859,662,219.23 卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 - 搪塞证券清理款 1,290,077,099.23
基金投资 - 搪塞赎回款 -
债券投资 859,662,219.23 搪塞料理东谈主酬劳 9,184.81
资产援手证券投资 - 搪塞托管费 3,061.60
贵金属投资 - 搪塞销售办事费 -
其他投资 - 搪塞投资参谋人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 430,000,000.00 搪塞利息 -
债权投资 - 搪塞利润 -
其中：债券投资 - 递延所得税欠债 -
资产援手证券投资 - 其他欠债 1,860.48
其他投资 - 欠债悉数 1,290,091,206.12
应收证券清理款 - 系数者权益：
应收股利 - 实收基金 2,234,771,679.00
应收申购款 - 未分派利润 -130,836.36
递延所得税资产 - 系数者权益悉数 2,234,640,842.64
其他资产 93,122.96
资产悉数 3,524,732,048.76 欠债和系数者权益悉数 3,524,732,048.76
注：申报截止日 2025 年 1 月 23 日，基金份额净值东谈主民币 99.9944 元，基金份额总额
八、 基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组合比例相宜
关联法律律例、部门规章、表随心文献的礼貌和基金合同的关联礼貌。
限定公告日前两个职责日即 2025 年 1 月 23 日，广发深证基准作念市信用债交往型怒放式
指数证券投资基金（本基金合同自 2025 年 1 月 22 日起胜利，本申报期自 2025 年 1 月 22
日至 2025 年 1 月 23 日）的投资组合申报如下：
（一）申报期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 阵势 金额（元）
比例（%）
其中：深广股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 859,662,219.23 24.39
资产援手证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（二）申报期末按行业分类的股票投资组合
本基金本申报期末未握有境内股票。
本基金本申报期末未握有通过港股通投资的股票。
（三）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本申报期末未握有股票。
（四）申报期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(％)
其中：政策性金融债 - -
（五）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
（六）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援手证券投资
明细
本基金本申报期末未握有资产援手证券。
（七）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本申报期末未握有贵金属。
（八）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本申报期末未握有权证。
（九）申报期末本基金投资的股指期货交往情况说明
（十）申报期末本基金投资的国债期货交往情况说明
（十一）投资组合申报附注
制日前一年内未受到公开贬抑、处罚。
选股票库的情况。
序号 称号 金额(元)
本基金本申报期末未握有处于转股期的可调遣债券。
本基金本申报期末未握有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。
九、 要紧事件揭示
本基金以 2025 年 1 月 23 日为基金份额折算日进行了基金份额折算，详见 2025 年 1 月
的公告》及 2025 年 1 月 24 日表示的《对于广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券
投资基金基金份额折算结果的公告》
。
十、 基金料理东谈主承诺
本基金料理东谈主就基金上市交往之后履行料理东谈主职责作念出承诺：
（一）严格战胜《基金法》过头他法律律例、
《基金合同》的礼貌，以憨厚信用、用功
尽责的原则料理和运用基金资产。
（二）真是、准确、完好和实时地表示依期申报等关联信息表示文献，表示系数对基金
份额握有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交往所的监督料理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何宇宙传播弁言中出
现的或者在商场崇高传的音讯后，将实时给以公开通晓。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市交往后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格战胜《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作料理宗旨》及本基金《基金合
同》、《托管契约》的礼貌，以憨厚信用、用功尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作料理宗旨》及本基金《基金合同》
、
《托管契约》的礼貌，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的揣测、
基金份额净值揣测进行监督和核查；如发现基金料理东谈主违背《基金合同》、
《托管契约》的规
定，将实时文书基金料理东谈主改良；基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会申报。
以下备查文献存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主的办公形势，投资者可在办公时候免费查
阅。
（一）中国证监会准予广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金注册募
集的文献
（二）
《广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《广发深证基准作念市信用债交往型怒放式指数证券投资基金托管契约》
（四）法律意见书
风险领导：基金料理东谈主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资者类别、风险承受才智
和基金的风险等第进行分辨，并建议恰当性匹配意见。投资者在投资基金前应厚爱阅读基金
合同、招募说明书（更新）和基金居品府上提要（更新）等基金法律文献，全面意志基金产
品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构恰当性意见的基础上，根据自己的风险承受
才智、投资期限和投资规划，对基金投资作出独处决策，遴荐合适的基金居品。基金料理东谈主
提醒投资者基金投资的“买者现象”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
广发基金料理有限公司
附件：基金合同选录
一、基金合同当事东谈主的权益与义务
（一） 基金料理东谈主的权益与义务
《运作宗旨》过头他关联礼貌，基金料理东谈主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研讨行径进行监督和处理；
（9）担任或托付其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
取得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权益，为基金的利益愚弄因
基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他
法律行径；
（14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的
外部机构；
（15）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、赎回、转
换、非交往过户和收益分派等业务法令；
（16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作宗旨》过头他关联礼貌，基金料理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜利之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式
料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理
的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选恰当合理的措施使揣测基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜
《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌揣测并表示基金净值信息，详情基金份额申购、
赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度、中期和年度基金申报；
（11） 严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他关联礼貌，履行信息表示及申报义务；
（12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过头他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分派基
金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资东谈主赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他研讨府上不
少于法律律例礼貌的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，何况保证投资
者大致按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付
合理成本的条目下得到关联府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分
配；
（19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文书基
金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，
应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主
违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主
追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的
行径承担包袱；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行
为；
（24）基金料理东谈主在召募工夫未能达到基金的备案条目，
《基金合同》不成胜利，基金
料理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
《运作宗旨》过头他关联礼貌，基金托管东谈主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全防守基金财
产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据研讨商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往
资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作宗旨》过头他关联礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以憨厚信用、用功尽责的原则握有并安全防守基金财产；
（2）设立有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备迷漫的、及格的熟习
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对
所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册记录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金料理东谈主代表基金坚贞的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的商定，根据基
金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、
《基金合同》过头他关联礼貌另有礼貌外，在
基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度基金申报出具意见，说明基
金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金料理东谈主有未
履行《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他研讨府上不少于法律律例规
定的最低期限；
（12）按礼貌制作研讨账册并与基金料理东谈主查对；
（13）依据基金料理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价
的现款部分；
（14）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配
合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（15）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；
（16）参预基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；
（17）面对结果、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监
管机构，并文书基金料理东谈主；
（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿包袱，其补偿包袱不因
其退任而免除；
（19）按礼貌监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金
料理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追
偿；
（20）履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（21）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作宗旨》过头他关联礼貌，基金份额握有东谈主的权益包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作宗旨》过头他关联礼貌，基金份额握有东谈主的义务包括但不限
于：
（1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息表示，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》
所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》闭幕的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的方律例则
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金的基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。
畴昔，若本基金推出本基金的说合基金，则：
鉴于本基金和本基金的说合基金（以下简称“说合基金”
）的研讨性，说合基金的基金
份额握有东谈主不错凭所握有的说合基金的份额平直参预或者请托代表参预本基金的基金份额
握有东谈主大会表决。在揣测参会份额和计票时，说合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的
基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，说合基金握有本基
金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的说合基金份额占说合基金总份额的比例，揣测
结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
说合基金的基金料理东谈主不应以说合基金的口头代表说合基金的举座基金份额握有东谈主以
本基金的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受说合基金的特定基金份额握有东谈主的委
托以说合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表
决。
说合基金的基金料理东谈主代表说合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握
有东谈主大会的，须先撤职说合基金基金合同的商定召开说合基金的基金份额握有东谈主大会，说合
基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由说合基金的基
金料理东谈主代表说合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳措施，但根据法律律例的要求治愈该等酬劳
措施的除外；
（6）变更基金类别，基金合同另有商定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资规划、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会方法；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交往所闭幕上市的情
形除外；
（14）法律律例、
《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行恰当方法后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内治愈本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例、研讨证券交往所或者登记结算机构的研讨业务法令发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（5）基金料理东谈主、研讨证券交往所和登记结算机构在法律律例、基金合同礼貌的范围
内治愈关联基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户、收益分派等业务的法令；
（6）履行恰当方法后，基金推出新业务或办事；
（7）在不违背法律律例的情况下，治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组
成；
（8）在不违背法律律例的情况下，治愈基金份额净值、申购赎回清单的揣测和公告时
间或频率；
（9）本基金的说合基金采选颠倒申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）基金灵通场外申购、赎回等研讨业务；
（11）召募并料理以本基金为规划 ETF 的一只或多只说合基金、增设新的基金份额类
别、减少基金份额类别或者治愈基金份额类别设立、在其他证券交往所上市、灵通跨系统转
托管等业务；
（12）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。
基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提
出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；
握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抵制、干
扰；
（三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式
份额握有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议神气；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设研讨东谈主姓名及研讨电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过头研讨方式和研讨东谈主、表决
意见寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条目时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、
《基金合同》和会议文书的礼貌，
何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个职责日内连气儿公布研讨
领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额握
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参预收取表决意见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决意见或授权
他东谈主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决
意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主
握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、《基金合同》和会议
文书的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；
他方式召开，基金份额握有东谈主不错接收书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。
下，授权方式不错接收书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
闭幕《基金合同》
、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基
金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，起始由大会主握东谈主按照下列第七条礼貌方法详情和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理
东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元
称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）
和研讨方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托
管东谈主、闭幕《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交相宜会议
文书中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书礼貌的
表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议来源后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然
由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议来源后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主赶紧公布计票
结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）胜利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在礼貌弁言上公告。要是接收通讯方式
进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行胜利的基金份额握有东谈主大会的决
议。胜利的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有
敛迹力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事方法、表决条目等
礼貌，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致研讨
内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、 基金收益分派原则、履行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研讨用度后
的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
为准；
在不违背法律律例的礼貌且对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管
理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当方法后，可对上述基金收益分派
原则进行治愈并提前公告。
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的详情、公告与实施
本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示宗旨》
的关联礼貌在礼貌弁言公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产料理、运作关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金料理东谈主的料理费
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的揣测方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管
东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付
给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的揣测方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管
东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付
给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
五、基金资产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括
国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府援手债券、政府支
握机构债券、可分离交往可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融资券）
、货
币商场用具、银行进款、同行存单、资产援手证券、债券回购、信用繁衍品、国债期货以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的研讨礼貌）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当方法后，
不错将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时灵验的法律律例和研讨礼貌。
在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数
成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。
每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交往保证金一
倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金
料理东谈主在履行恰当方法后，对本基金的投资比例作念出相应治愈。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标
的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的
（2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交
易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%，但彻底按
照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；
（4）本基金料理东谈主料理的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%，
但彻底按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；
（5）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围保握一致；
（7）本基金若参与国债期货交往，应当相宜下列投资限制：
在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；在
任何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总市值的 30%；本
基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，悉数（轧差揣测）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联商定；在职何交往日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 30%；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值的 15%，因
证券商场波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金
料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金参与信用繁衍品投资，需战胜下列限制：
本基金不得握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得握有合约类信用衍
生品；本基金握有的信用繁衍品口头本金不得突出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；
本基金投资于统一信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金悉数不得突出基金资产净值
的 10%；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基
金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应在 3 个月内进行治愈；
（10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》商定的其他投资限制。
除第（2）、
（6）
、（8）、
（9）项礼貌的情形外，因证券或期货商场波动、上市公司合并、
基金范围变动、标的指数成份券治愈、标的指数成份券流动性限制等基金料理东谈主之外的身分
以致基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈。
基金料理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的关联商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起来源。
为难得基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、支配证券交往价钱过头他不正大的证券交往步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他步履。
运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、推行限制东谈主或者与其有其
他要紧历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，
应当相宜基金的投资规划和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先的原则，退缩利益禁锢，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。研讨交往必须预先得到基
金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。要紧关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审
查。
求，本基金可不受研讨限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、退却行径礼貌或从事关
联交往的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商一致，
基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金
份额握有东谈主大会审议。
六、基金资产净值的揣测方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》胜利后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每
周在礼貌网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，
通过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表示半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同商定可不经
基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议胜利后两日内在礼貌弁言公告。
（二）
《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行研讨方法后，
《基金合同》应当闭幕：
链接的；
标的指数不相宜要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握
有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过
的；
（三）基金财产的清理
小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产清理小组和洽经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申报；
（5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法
律意见书；
（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费
用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理
用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国
证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清
算小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例礼貌的最
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经
友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁规
则进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理工夫，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时忠实、用功、尽责地履行基
金合同礼貌的义务，难得基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业形势查阅。
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